Sox Expert 060726

מומחה/ית SOX

חטיבת החשב, בנק הפועלים

תיאור התפקיד

אחריות על יישום, תחזוקה ופיתוח מערך הבקרה הפנימית לדיווח הכספי ולגילוי בבנק, בכפיפות למנהל ה- SOX. התפקיד כולל הובלת תהליכי בקרה עסקיים, מיפוי ותיעוד תהליכים ובקרות, הובלת בדיקות אפקטיביות, מעקב אחר תיקון ליקויים וליווי יחידות הבנק בעמידה בדרישות הרגולטוריות. בנוסף, התפקיד כולל ניהול מקצועי של עובד אחד והובלת עבודתם של יועצים חיצוניים, תוך תיאום מול ממשקים עסקיים וטכנולוגיים ברחבי הארגון.

תחומי אחריות:

• • הובלת הפעילות השוטפת של התהליכים העסקיים במערך בהתאם לתוכנית העבודה השנתית.

• מיפוי תהליכים ובקרות ועדכון מטריצות סיכונים ובקרות.

• עבודה שוטפת מול מנהלי תהליכים, אחראי בקרות, ביקורת פנימית ורואי החשבון המבקרים.

• הובלת בדיקות אפקטיביות של בקרות מפתח והערכת פערי בקרה.

• ריכוז ממצאים, הכנת דוחות סטטוס והצגת תמונת מצב למנהל ה- SOX ולהנהלה.

• גיבוש המלצות לשיפור תהליכי העבודה וסביבת הבקרה, וכן מעקב אחר יישום תוכניות תיקון.

• ניהול מקצועי והנחיה של עובד אחד בתחום ה- SOX.

• ניהול, תיאום ובקרה על עבודת יועצים חיצוניים, לרבות הגדרת משימות, בקרה על איכות התוצרים ועמידה בלוחות זמנים.

• ליווי פרויקטים, מוצרים ותהליכים חדשים לצורך הטמעת בקרות מתאימות וצמצום חשיפות.

• שותפות בגיבוש מתודולוגיות, נהלים ושיפור מתמיד של מערך הבקרה הפנימית בבנק.

דרישות התפקיד

השכלה והסמכות

• תואר ראשון בחשבונאות, כלכלה או פיננסים - חובה.

• רישיון רואה חשבון - חובה.

• הסמכות מקצועיות בתחום הביקורת, הציות או ניהול הסיכונים - יתרון.

ניסיון מקצועי

• 6-8 שנות ניסיון מוכח בתחום ה- SOX, לרבות הובלת תהליכי SOX מקצה לקצה: תיעוד תהליכים, מיפוי סיכונים, בניית מטריצות וביצוע בדיקות אפקטיביות.

• ניסיון בעבודה מול רואי חשבון חיצוניים - חובה.

• ניסיון בהנחיה מקצועית של עובדים ו/או ניהול יועצים חיצוניים - יתרון משמעותי.

• ניסיון בגוף פיננסי מפוקח, בדגש על בנקאות, חברות אשראי או ביטוח - יתרון.

• ניסיון בביקורת פנימית - יתרון.

ידע מקצועי

• היכרות מעמיקה עם דרישות SOX 302 ו- SOX 404.

• ידע וניסיון בעבודה לפי מסגרת COSO ו- ICFR.

• היכרות עם רגולציה בנקאית וסביבת הבקרה במערכת הבנקאית - יתרון משמעותי.

• ניסיון בעבודה עם מערכות GRC, SAP או מערכות דומות - יתרון.