אחראי/ת ציות וקשרים עם מוסדות פיננסיים

תחומי אחריות
קשר עם בנקים ומוסדות פיננסיים
• ניהול הליכים תחרותיים (קסטודי וברוקראז') מול בנקים וברוקרים לרבות מעקבים רבעוניים.
• ניהול הקשר השוטף עם בנקים, ברוקרים, משמורנים וגופים פיננסיים בארץ ובחו"ל.
• סיוע בטיפול בתהליכי פתיחת חשבונות בנק והתקשרויות חדשות ונמשכות (השקעות וכו').
• ריכוז וטיפול בטפסים, פרטי חשבונות, SSI ומידע הנדרש לצורך פעילות מול הגופים הפיננסיים.
• עבודה מול גורמים עסקיים בחטיבת ההשקעות ומול משפטית, ציות, תפעול וגורמים נוספים בארגון.
• קבלת ציטוטי פיקדונות שוטפים מהבנקים.
• ליווי מקצועי וסיוע לצוות ניהול תזרים בממשקי הפעילות מול הבנקים וגורמים נוספים ככל הנדרש.

• אחריות שוטפת על טיפול בבקשות KYC/AML ושאלוני ציות המתקבלים מגופים פיננסיים.
• מילוי שאלונים, ריכוז המענה וטיפול בשאלות ובהשלמות עד לסגירת התהליך.
• ריכוז מסמכי התאגדות, מבנה אחזקות ו-UBO, בעלי שליטה, דירקטורים, מנהלים ומורשי חתימה לצרכי ציות השקעות.
• טיפול בדרישות למסמכי זיהוי והוכחות מען, אישורי העתקים, חתימות ואישורים משפטיים.
• ריכוז נתונים פיננסיים ותפעוליים הנדרשים במסגרת התהליכים, לרבות AUM/NAV ומידע ביחס לישויות השקעה, סלים, שותפויות וחשבונות.
• מעקב אחר חוסרים, תוקף מסמכים, חתימות ואישורים והנעת הגורמים הרלוונטיים להשלמתם.
• זיהוי מקרים שבהם נדרשת בחינה או מעורבות של הגורם המשפטי, הציותי או המקצועי המתאים.
• ניהול משא ומתן ותהליכי התקשרות מול גופים פיננסיים בארץ ובחו"ל.
• עבודה שוטפת מול הגורמים העסקיים בחטיבת ההשקעות ומול משפטית, ציות, תפעול וגורמים נוספים בארגון.
• מעקב רגולטורי דרישות חטיבת השקעות בהקשר הלבנת הון.
• ריכוז טיפול באירועי כשל חטיבתיים.
דרישות התפקיד
• תואר ראשון, עדיפות לתחומי משפטים, כלכלה, מנהל עסקים, חשבונאות או תחום פיננסי רלוונטי.
• אנגלית ברמה טובה מאוד בכתב ובעל פה, לרבות יכולת התכתבות מקצועית שוטפת מול גופים בחו"ל.
• ניסיון קודם בגוף פיננסי ו/או בתחומי השקעות, בנקאות, תפעול השקעות או ציות - יתרון.
• היכרות עם תהליכי KYC/AML, מסמכי תאגיד, UBO ומורשי חתימה - יתרון משמעותי.
• היכרות עם תפעול השקעות ועבודה מול בנקים ומשמורנים, יתרון.
• יכולת עבודה עצמאית, מסודרת ומדויקת תוך ניהול מספר תהליכים במקביל.
• יכולת הנעת ממשקים ועבודה מול גורמים רבים בתוך הארגון ומחוצה לו.
• יכולת מעקב ובקרה אחר משימות ותהליכים עד להשלמתם.
• סדר, דיוק ויכולת ירידה לפרטים.
• ראייה מערכתית ויחסי אנוש טובים.
• שליטה טובה ביישומי Office; Excel .
• יכולת שימוש ביישומי AI (קו פיילוט, קלוד, GPT) – יתרון.
- משרה זמנית עם אופציה
*מגדל מעודדת העסקת גברים/נשים עם מוגבלויות, ומנגישה את סביבת העבודה לצרכיהם/ן